证券公司合规管理试行规定 证券公司合规管理试行规定最新具体内容

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本文目录一览：

• 1、证券公司法律合规管理存在的困境和建议
• 2、合规经理指的是什么?
• 3、从何时证券公司营业部必须设置合规岗位的

证券公司法律合规管理存在的困境和建议

监管职责不清晰。从监管实践看，主要有两方面问题：一是与中央有关部门职责分工不合理。按照我国《证券法》的有关规定，在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。

各级各单位应建立健全合规风险管理机制，有效（识别评估、监测报告、化解控制)合规风险，确保合规依法经营。合规管理体系包括合规管理程序、合规政策和合规监督控制。

(五)建立与合规负责人的直接沟通机制；(六)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；(七)公司章程规定的其他合规管理职责。

属企业内部风险，企业管理混乱、生产不顺，销售不利、物流不畅，费用超高，人员低落，股东撤资、银企关系不协同、 *** 不到位、资产沉淀，造成资不抵债或亏损的困境。 产品风险。

合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的5%，且不得少于5人。

合规经理指的是什么?

1、由职业经理研究中心颁发的专业岗位能力证书-企业合规管理职业经理，其职责是从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为，符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范。

2、客户经理：分对公和对私，对公就是和单位联络感情，推销银行产品，像贷款、保函等，要求人脉较广，不太适合女同志，除非你是很能喝的女同志。

3、（一）零售客户经理：指在××银行从事个人客户开发、客户管理和维护、产品销售、市场拓展等工作的人员。在商贸市场附近的二级支行或 *** 网点配备1名专职零售客户经理。其他二级支行的零售客户经理原则上由网点人员 *** 。

从何时证券公司营业部必须设置合规岗位的

1、(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

2、（一）证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。

3、只要是长期员工非 *** 的，要个专职是很合理的。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

4、一是加强分支机构管理。要求证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。

5、第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

6、第二条 本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。 分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

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