证券投资咨询牌照申请 证券投资咨询牌照具体知识

今天给各位分享证券投资咨询牌照的知识，其中也会对证券投资咨询牌照申请进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！

本文目录一览：

• 1、基金投顾牌照有哪几家
• 2、证券投顾牌照还能申请么
• 3、美国SEC监管的RIA牌照的作用?

基金投顾牌照有哪几家

基金投顾牌照有哪几家？2019年10月25日，首批5家基金投顾试点获批，分别为易方达基金、南方基金、华夏基金旗下的华夏财富、嘉实基金旗下的嘉实财富以及中欧基金旗下的中欧财富，均为基金公司或其子公司。

万隆证券，天相投顾，巨丰投顾，同花顺等拥有投顾牌照。 投顾牌照，也就是证券咨询机构牌照，即证券咨询机构咨询资格证书。

全国84家投顾公司前五名排行有：招商证券、中金公司、中信证券、国泰君安、华泰证券。招商证券：招商证券股份有限公司是一家以国有大型交通企业为主要股东的综合类券商，创建于1991年。

南方基金管理有限公司，1998年3月6日，经中国 *** 批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。

中信证券。中信证券股份有限公司，十大证券品牌，成立于1995年，上市公司，国内较早的综合类证券公司，在经纪业务股票、基金交易等业务领域处于领先地位，具有企业年金基金投资管理人资格企业。海通证券。

私募基金创业：即私募风险投资基金，主要用于创业投资。私募基金其他：主要用于红酒艺术品债券。私募基金管理人牌照是以投资类公司为主体在基金业协会做私募基金管理人备案，备案成功后可以发行基金产品募集资金，开展项目等。

证券投顾牌照还能申请么

1、目前证券投资咨询牌照 *** 暂时还不给予审批，不过，10月份， *** 发了一份文件，咨询公司已经可以通过 *** 等媒体开展业务，随着近期 *** 对于投资咨询公司业务的放开，预计发放牌照的时间不会太远了。

2、不可以了。申请投资顾问资格的之一个条件是“连续”在证券业从业达2年，中间是不能间隔的。需要重新工作满两年才可以再次申请。

3、可以。申请投资顾问执业可以开户的。一般的证券公司都是有投资顾问为自己的客户服务的，但是如果需要投顾一对一指导的话，可能是需要签署投资顾问服务协议的，具体的要咨询各家证券公司了。

4、需要注意的是证券分析师胜任能力考试报名条件不等于注册条件，证券投资顾问执业注册条件还有学历、工作经历方面的要求。

5、只能通过收购已有的牌照来进入市场。因此，想要从事证券投资顾问业务的机构需要符合一定的准入条件，比如净资产不低于1亿元。同时，也需要加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

6、目前全国的证券咨询都不能新注册，只能通过收购已有的牌照来进入市场。因此，想要从事证券投资顾问业务的机构需要符合一定的准入条件，比如净资产不低于1亿元。

美国SEC监管的RIA牌照的作用?

1、RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。

2、RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。

3、老虎盈透证券拿下SEC颁发的RIA牌照含金量 在美国，只有具备RIA牌照的机构或个人才有资格向投资人提供证券类产品的投资服务建议，并定期提供投资报告，同时可收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

关于证券投资咨询牌照和证券投资咨询牌照申请的介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 ？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。