证券投资顾问业务暂行规定 证券投资顾问业务暂行规定正式颁布时间详情

今天给各位分享证券投资顾问业务暂行规定的知识，其中也会对证券投资顾问业务暂行规定正式颁布时间进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在开始吧！

本文目录一览：

• 1、2017年证券投资顾问有哪些条件
• 2、证券投资顾问考试需要什么条件?
• 3、证券投资顾问业务暂行规定

2017年证券投资顾问有哪些条件

1、申请人需要年满18岁，拥有本科及以上学历。民事行为能力申请人需要具有完全民事行为能力。聘用情况申请人需要已被相关机构聘用。犯罪记录和行政处罚申请人需要无犯罪记录，未受过与证券业务有关的严重行政处罚。

2、以证券投资顾问为例，成为证券投资顾问需要满足以下条件：具有证券从业资格和证券投资咨询资格。年满18岁；未受到刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。已被证券公司聘用。具有完全民事行为能力。

3、基本要求：具备证券从业投资顾问资格；2年及以上证券从业经验；本科及以上学历。

4、证券投资顾问岗位要求：具备扎实的金融与财务分析基础，致力于从事投资分析研究工作。对国内金融市场有一定的认识，具备国内各主要金融投资产品相关知识。

5、以证券投资顾问为例，成为证券投资顾问需要满足以下条件：具有证券从业资格和证券投资咨询资格。年满18周岁；未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。已被证券公司聘用。具有完全民事行为能力。

证券投资顾问考试需要什么条件?

证券投资顾问考试报名条件：年满18周岁；必须具备国家教育部门认可的高中毕业及以上学历；具有完全民事行为能力；一般从业资格考试的两门科目成绩合格。

证券从业资格考试条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。

一般从业资格考试合格的人员，均可报名参加证券投资顾问胜任能力考试。年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券从业一般从业资格考试（入门资格考试）。

凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。

证券投资顾问业务暂行规定

1、是为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定证券投资顾问业务暂行规定。

2、该保存期限不得少于5年。《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条中国 *** 及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

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