证券公司全面风险管理规范 中国证券业协会 证券公司全面风险管理规范内容详情

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本文目录一览：

• 1、证券公司监督管理条例(2014修订)
• 2、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020修正)
• 3、证券自营业务的风险如何控制
• 4、根据证券公司全面风险管理规范,的职责包括

证券公司监督管理条例(2014修订)

1、之一章　总 则之一条　为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

2、《证券公司监督管理条例》于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条。该条例于2008年4月23日由中华人民共和国国务院令第522号公布，根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。

3、第四条　处置证券公司风险过程中，有关地方人民 *** 应当采取有效措施维护社会稳定。第五条　处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020修正)

之一章　总则之一条　为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第六条　中国 *** 、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。

之一章　总则之一条　为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。

你好，在公司不出示公司的账簿时 *** 认为公司违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的话就会按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

李东亮的行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条的规定。

证券自营业务的风险如何控制

自营业务风险的防范措施有：自营业务的规模及比例控制。自营业务的内部控制(答出五点即可)(1)建立“防火墙”制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。

自营业务风险很大，损失要由证券商自己承担，因此必须实行严格的内部控制管理，对自营交易的操作程序和操作人员要进行严格的管理，建立健全严格的内部监督机制，建立风险预警系统和风险防范系统。⑦利润更大化原则。

(2)自营业务的内部控制。证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

证券公司要根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

【答案】：ABC 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

【答案】：B 本题考查证券自营业务的运作管理。自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

根据证券公司全面风险管理规范,的职责包括

1、应当要履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。

2、【答案】：D 本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

3、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。风险管理的特征战略性：主要运用于企业战略管理层面。

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