摩根士丹利刚下调中国股票评级就遭调查？知情人士：时间线对不上

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　　今日上午有媒体报道称，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，本周一公布将对摩根士丹利证券等券商开展现场检查。

　　记者查阅上海证监局官网发现，今年7月31日曾发文称，为贯彻落实“双随机、一公开”制度，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，公司代表对抽取过程进行了全程监督，双随机抽取产生的检查对象名单包括：摩根士丹利证券（中国）有限公司、长江证券承销保荐有限公司。下一步，上海证监局将按照 *** 相关要求，对上述机构适时开展现场检查。

　　最近摩根士丹利在一份报告中下调中国股票评级，引发市场不少关注。而此次摩根士丹利证券（中国）有限公司被抽到现场检查也引发了市场的一些联想。

　　据知情人士介绍，从时间线来看，上述上海证监局现场检查双随机抽取结果公示时间是今年7月31日，而摩根士丹利上述研报发布时间为今年8月初，两者之间缺乏因果关系。另外，摩根士丹利证券（中国）有限公司目前没有研究牌照，上述研报的发布与摩根士丹利证券（中国）没有关系。

　　去年，同为外资券商的摩根大通证券（中国）有限公司也曾被上海证监局随机抽到现场检查。

　　今年1月，随着 *** 发布《关于核准设立渣打证券（中国）有限公司的批复》，截至目前，国内外资控股券商已满10家，分别是摩根士丹利证券（中国）、瑞信证券、星展证券、大和证券、高盛高华证券、瑞银证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券。

　　与此同时，根据 *** 今年7月28日披露的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》，目前包括花旗证券、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等在内的多家外资券商设立申请正处于 *** 审批阶段，其中进度相对较快的有法巴证券、青岛意才证券。

　　有分析认为，随着外资券商数量的不断增多，在随机抽查中被监管抽中的概率也将提升，尤其是像上海这样外资券商比较集中的区域。

　　值得一提的是，据业内人士介绍，上述“双随机”是指被检查机构随机以及检查人员随机，近阶段大量券商研究所和分析师吃到罚单，也是源于2022年在全行业开展的研报业务“双随机”现场检查专项工作。