期货投资咨询业务 期货投资咨询业务从业资格相关知识

本篇文章给大家谈谈期货投资咨询业务，以及期货投资咨询业务从业资格对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、...应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务,是否正确?_百...
• 2、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括...
• 3、期货公司的主要业务有哪些
• 4、期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应...

...应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务,是否正确?_百...

1、【答案】：B 期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

2、【答案】：C C【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

3、【错误】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

4、期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

5、期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括...

利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；期货法规、规章禁止的其他行为。

(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国 *** 规定禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

【答案】：A，B，C 参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十四条规定。

⑧利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定。⑨违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。⑩法律、行政法规以及中国 *** 规定禁止的其他行为。

期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益^期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

【答案】：A，B，D ．C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。

期货公司的主要业务有哪些

期货公司的业务众多，主要有期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务和资产管理业务，依靠佣金、托管资金、发产品、 *** 基金等手段盈利。下面一起来了解一下期货公司的主要业务有哪些吧。

【6】提供期货交易咨询服务。【7】充当客户交易顾问。【8】为客户提供资产管理服务。【9】期货公司依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场来提供风险管理服务。

期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。故本题答案为ABCD。

期货公司的中层业务包括风险管理、资产管理、市场开发、客户服务、资金管理、财务管理、营销策划等方面。

期货业务主要不是货，而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。

期货交易咨询、期货做市交易等。期货保证是指期货市场的套期保值，期货保证金融资经中国 *** 核准，期货公司的业务有五种业务，分别是可以依法从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、境外期货经纪等期货业务。

期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应...

1、依据《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

2、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

3、【答案】：B，D 【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，A项应为，净资本不低于人民币5亿元；C项应为，近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。

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