三季度券商罚单达104张 涉及46家券商

金吾财讯 | 据报道，记者对 *** 及各地证监局、沪深京三大交易所、全国股转公司、证券业协会、中国人民银行及各分支机构等官网披露信息进行了全面统计。以罚单生效日期计算，2023年三季度，券商行业共计收到104张（含券商、分支机构及从业人员）罚单，涉及46家券商。其中华西证券(002926)和光大证券(601788)分别有7张和6张。另外，涉及国融证券、中航证券、浙商证券(601878)、国信证券(002736)各4张。

就罚单指向领域而言，104张罚单中涉及经纪业务的有38张，投行业务有31张，研究业务有14张，反洗钱罚单数量有11张。此外，信息技术领域、从业人员炒股、资管业务、自营业务以及公司治理方面也存在少量罚单。