保荐业务违规，广发证券收千万罚单

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　　来源：面包财经

　　常在河边走，哪有不湿鞋。

　　9月22日，广发证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》，公司因出具的保荐书等文件存在虚假记载，被 *** 合计罚没1021.698万元。         

　　 *** 认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载等违法行为。

　　公告显示，广发证券担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。

　　经查明，广发证券存在两方面违法事实：一是，广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载。二是，广发证券在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责，包括核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位等。

　　针对以上违规， *** 对广发证券责令改正，给予警告，并没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款。同时，对项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

　　上半年投行业务收入2.98亿元 

　　财报显示，2023上半年，广发证券实现营收132.38亿元，同比增长4.2%，实现归母净利润45.38亿元，同比增长8.11%。

　　面包财经研究员分析发现，投行业务虽然是公司的主营业务之一，但占比偏低。数据显示，2023上半年，公司投资银行业务实现营收约2.98亿元，同比增长8.71%，总营收占比约为2.25%。

　　数据显示，2023 年上半年，广发证券完成股权融资主承销家数7家，股权融资主承销金额81.78亿元。其中，IPO主承销3家，主承销金额20.33亿元；再融资主承销4家，主承销金额61.45亿元。